17.1 Diseño de paneles rotativos en las encuestas de la región

Algunas encuestas de hogares en América Latina permiten que un hogar sea visitado en más de una ocasión con el fin de tener estimaciones precisas acerca de los cambios de estado que el hogar o las personas que lo habitan puedan sufrir. Por ejemplo, en las encuestas de fuerza laboral, una persona puede pasar de estar ocupada en un periodo a inactiva en el siguiente periodo. Estos cambios y la dinámica propia que conllevan son de interés para los investigadores y deben ser contemplados desde una perspectiva más amplia en cuanto a su diseño. Nótese que este tipo de variaciones sobre los individuos es captada a través del componente longitudinal de la encuesta, constituido por los respondientes efectivos que fueron observados de forma sistemática en los periodos de interés.

Por ejemplo, considere una encuesta continua de hogares que cuenta con un esquema rotacional 4(0)1, en donde una vivienda es entrevistada durante cuatro trimestres consecutivos, y luego sale del panel definitivamente. Un ejemplo de este tipo de esquemas se presenta en el siguiente cuadro.

Rotación de páneles para un diseño 4(0)1.

Trimestre	Panel 1	Panel 2	Panel 3	Panel 4
T1	\(a_1\)	\(b_1\)	\(c_1\)	\(d_1\)
T2	\(b_1\)	\(c_1\)	\(d_1\)	\(a_2\)
T3	\(c_1\)	\(d_1\)	\(a_2\)	\(b_2\)
T4	\(d_1\)	\(a_2\)	\(b_2\)	\(c_2\)
T5	\(a_2\)	\(b_2\)	\(c_2\)	\(d_2\)
T6	\(b_2\)	\(c_2\)	\(d_2\)	\(a_3\)

Nótese que entre el primer y el segundo periodo de medición hay un traslape del 75% de hogares. En particular, entre T1 y T2, la muestra se conserva en tres cuartas partes puesto que \(b_1\), \(c_1\) y \(d_1\) se repiten. Esto mismo sucede en cada trimestre del esquema rotacional. Por otro lado, entre el primer y el tercer periodo habrá un traslape del 50%. Nótese que entre T1 y T3, la mitad de la muestra se conserva puesto que \(c_1\) y \(d_1\) se repiten. Este mismo patrón se encuentra a lo largo del esquema rotacional. Además, entre el primer y el cuarto periodo se tendrá un 25% de traslape. Nótese, por ejemplo, que entre T1 y T4, \(d_1\) se repite. Finalmente, entre T1 y T5 no se tiene ningún tipo de traslape.

La figura 17.1 ejemplifica tres esquemas longitudinales que pueden ser creados para el año 2019. El primero de ellos (a la izquierda de la figura) representa la combinación del primer y segundo trimestre, que se define a través de la agregación de las dos mediciones en el primer y segundo trimestre de los paneles \(b_1\), \(c_1\) y \(d_1\). El segundo esquema (centro) muestra la combinación de los primeros tres trimestres del año, definidos por los paneles \(c_1\) y \(d_1\). Por último, la base longitudinal anual parte de la combinación de las cuatro mediciones del panel \(d_1\).

Figura 17.1: Tres escenarios longitudinales en un esquema rotativo 4(0)1.

Como se mencionó en capítulos anteriores, la pandemia por COVID-19 hizo que el año 2020 fuese un año atípico para los levantamientos de las encuestas de hogares en los INE de la región, puesto que la crisis de salud trajo consigo muchos retos en términos de la consecución de la información primaria. Debido a las restricciones de movilidad que los gobiernos tuvieron que imponer para hacerle frente a la pandemia, en algunos trimestres se optó por replicar el mismo esquema de trimestres anteriores. En nuestro ejemplo, asuma que no se incluyó el 25% adicional que se tenía planeado, sino que la muestra fue exactamente la misma que en el primer trimestre. Recuérdese además que en casi toda la región, la muestra de hogares se contactó, no de manera presencial, sino telefónica, disminuyendo la tasa de cobertura y de respuesta efectiva.

Rotación de páneles en el diseño 4(0)1 para 2020.

Año	Trimestre	Panel 1	Panel 2	Panel 3	Panel 4
2020	T1	\(a_1\)	\(b_1\)	\(c_1\)	\(d_1\)
	T2	\(b_1\)	\(c_1\)	\(d_1\)	\(a_2\)
	T3	\(b_1\)	\(c_1\)	\(d_1\)	\(a_2\)
	T4	\(c_1\)	\(d_1\)	\(a_2\)	\(b_2\)

En este ejemplo, el traslape de la muestra de hogares entre el segundo y el tercer trimestre de 2020 fue completo. Además, entre el primer y el tercer trimestre del 2020 hubo un 75% de traslape; mientras que entre el primer trimestre y el último del 2020 hubo un 50% de traslape.